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第一章　?總則

第一條　為貫徹落實中共中央、國務院關于《法治政府建設實施綱要（2021－2025年）》，進一步規范行政處罰自由裁量權的行使，切實保障行政處罰相對人的合法權益，全面依法行政、嚴格規范公正文明執法，結合本部門工作實際，制定本基準制度。

第二條　各行政執法科室（部門）在行政職權范圍內作出行政處罰，行使自由裁量權的，均應遵守本基準制度。

第三條　行政處罰中的自由裁量權，依照法定權限、法定程序和本基準制度的規定依法實施。

法律法規、規章和上級行政機關規范性文件對行政處罰自由裁量權行使已有明確規定的，從其規定。本基準制度實施后，法律法規、規章和上級行政機關規范性文件對其作出新的規定，按新規定執行。

第四條　?本基準制度所稱的自由裁量權是指對行政違法行為作出行政處罰時，在法律法規、規章規定的對違法行為處罰的種類和幅度范圍內自由裁量的權限。

第五條　行使行政處罰自由裁量權應當遵循公平、公正、公開的原則，符合法律目的原則、考慮相關因素原則、符合比例原則、處罰與責令改正并重的原則、過罰相當的原則和處罰與教育相結合的原則，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第二章　?自由裁量權的適用

第六條　實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，在行使自由裁量權時應當考慮違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等，行政執法部門作出的具體行政處罰要與違法行為相當。

在實施行政處罰時，對違法主體、性質、情節相同或相似的案件，適用法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相當。

法律法規、規章規定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

第七條　同一違法行為，違反了不同法律規范，在適用法律時應當按照順序，遵循下列原則：

（一）效力等級高的法律規范優先適用（上位法優于下位法）；

（二）法律規范效力相同，有特別規定的優先適用（特別法優于普通法）；

（三）法律規范效力相同，生效時間在后的優先適用（新法優于舊法）。

第八條　根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，違法行為可分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為。

按照法律法規、規章設定的處罰幅度，行政處罰可分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰。

第九條　不予處罰是指對符合依法不予行政處罰、不再給予行政處罰、不得給予行政處罰條件的行為免予行政處罰。

減輕處罰是指根據查清的當事人的違法事實、性質、情節，在法律法規、規章規定的處罰幅度最低限下給予行政處罰。

從輕處罰是指根據查清的當事人的違法事實、性質、情節，在法律法規、規章規定的處罰種類和幅度范圍內給予較輕的行政處罰。

一般處罰是指不具有適用減輕、從輕、從重處罰條件的行政處罰。

從重處罰是指根據查清的當事人的違法事實、性質、情節，在法律法規、規章規定的處罰種類和幅度范圍內給予較重的行政處罰。

第十條　當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（三）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（四）當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的；

（五）違法事實不清、證據不足的；

（六）違法行為在二年內未被發現的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規定的除外；

（七）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（八）法律、行政法規另有規定的，從其規定。

第十一條　當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（七）法律法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條　?當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、公共利益并造成嚴重后果或社會不良影響的違法行為；

（二）政府關注、媒體曝光、群眾反映強烈的嚴重擾亂社會市場經濟秩序的違法行為；

（三）發生重大傳染病疫情等突發事件，違反突發事件應對措施的行為；

（四）阻撓、抗拒執法，妨礙執法人員查處其違法行為的；

（五）作虛假陳述或偽造、隱匿、銷毀、篡改有關證據材料的；

（六）經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

（七）脅迫、誘騙或者教唆他人違法或惡意串通侵犯他人合法權益的；

（八）對證人、舉報人打擊報復的；

（九）其他應當依法從重處罰的行為。

違法行為涉嫌構成犯罪的，應當及時將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。

第十三條　法律法規、規章對違法行為未規定加重處罰的，本行政機關不得適用加重處罰。法律法規、規章中規定了“情節嚴重的”“情節特別嚴重的”等法定加重情節，并規定了法律責任的，應當按法律規定執行。法律法規、規章對加重處罰授予種類、幅度選擇權的，應當按照本基準制度第五條規定的原則進行裁量。

第十四條　根據法律法規、規章的規定，對一個違法行為可以在兩種或者兩種以上行政處罰種類中選擇的，應當選擇適用與違法行為的事實、性質、情節及危害后果最相適應的行政處罰種類。

第十五條　?在法律法規和規章規定的處罰范圍內，按照以下規定實施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，在法定幅度內按罰款數額比例分為從輕數額的罰款、一般數額的罰款、從重數額的罰款三個層次。

適用從輕數額罰款的可以在法定幅度的下限以上、不超過總幅度值30％的范圍內自由裁量；適用一般數額罰款的可以在法定幅度的下限以上總幅度值30％至70％的范圍內自由裁量；適用從重數額罰款的可以在法定幅度下限以上總幅度值70％至法定幅度的上限范圍內自由裁量。

（二）處罰種類的適用。適用的處罰種類包括警告、通報批評；罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件；限制開展生產經營活動、責令停產停業、責令關閉、限制從業；法律、行政法規規定的其他行政處罰。依法不予行政處罰的除外。

第十六條　各行政執法科室（部門）實施行政處罰時，當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，應當對其予以一般處罰。但法律法規、規章有規定必須先責令改正的，應當先責令改正，逾期不改的再進行一般處罰。

對責令改正的具體期限，可根據本單位執法的具體情況予以規定。

第十七條　執法人員在調查或進行檢查時應當兩人以上，并主動出示行政執法證件，表明執法身份；在行政處罰中，除適用簡易程序的案件可采取單一證據外，其他一律要采用復式證據，確認重大違法行為，證據之間應相互關聯，形成完整的證據鏈；在調查取證中，不得先確認行為違法，再搜集證據加以證明，不得采用誘導行為人違法的方法非法取證。

第三章　?自由裁量權的公開

第十八條　行政處罰自由裁量基準制度，應通過有效載體向社會予以公示，裁量的結果除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私以外，允許公眾查詢。

第十九條　重大、復雜行政處罰裁量事項，應實行集體會審：

（一）行政處罰案件涉及下列情形之一的，屬于重大、復雜案件：

1、認定事實和證據爭議較大的；

2、適用的法律法規和規章有異議的；

3、上級交辦、群眾舉報、媒體曝光等社會影響較大的違法行為；

4、執法管轄區域不明確，或有爭議的；

5、對違法行為擬給予減輕處罰的；

6、從重數額的罰款（對個人罰款一萬元以上，對法人或其他組織罰款十萬元以上）和責令停產停業、暫扣或吊銷許可證照的行政處罰，法律法規和規章規定的其他重大案件；

7、其他認為屬于重大、復雜案件的。

（二）參加集體會審的人員包括本機關主要負責人、執法科室（部門）負責人、政策法規職能科室負責人等，對法律界限較模糊的涉嫌違法行為和特別重大案件，還應邀請市司法局及上級法制部門和有關法律專家共同參加。

（三）集體研究結果應填寫在《案件集體討論記錄》，參加人員應在《案件集體討論記錄》上簽字。未經集體研究，任何人不得擅自變更或撤銷案件。《案件集體討論記錄》應存入行政執法案件卷宗。

（四）重大行政處罰案件應按規定向本級政府法制機構和上級主管部門備案。

第二十條　在作出吊銷許可證，或較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。當事人要求聽證的，應當依法舉行聽證。行政處罰決定應當根據聽證筆錄作出。

第二十一條　行政執法人員在具體行使自由裁量權時，與當事人有直接利害關系，或與當事人有其他關系、可能影響具體行政行為公平公正實施的，應該依法予以回避，不得參與有關執法事項的處理。

第二十二條　在行使行政處罰自由裁量權中，應當予以說明。

有從重、從輕、減輕處罰情節的，應當在行政處罰決定書中說明從重、減輕、從輕處罰的事實、理由和依據，并告知行政相對人。

第二十三條　案件承辦機構對調查的案件，應當依照法律法規、規章及本基準制度提出行政處罰建議，并對行政處罰的裁量幅度和處理方式說明理由。案件承辦機構沒有說明理由的，政策法規職能科室應當做退卷處理，或者要求承辦機構作出補充說明；經審查，認為所建議的處罰檔次，缺少必要證據證明，應當要求承辦機構補充調查有關證據。

局政策法規職能科室在對承辦機構提出的處罰建議的合法性和適當性進行全面審查的基礎上，提出核查意見，按程序報批。重大、復雜、疑難行政處罰裁量事項，還需按本基準制度規定進行集體會審。

第四章　?附則

第二十四條　本制度中有關裁量權的規定中，所稱“以下”“以內”不包括本數；所稱“以上”包括本數；所稱“至”包括上限數，不包括下限數。

第二十五條　本基準制度由市發改局政策法規職能科室負責解釋。